证券从业资格考试

证券从业资格考试
09-07-22  匿名提问 发布
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    bynuie

    2009年考试时间

      第一次全国证券从业人员资格考试

      报名时间: 2009年2月3日至2月12日

      考试时间:2009年3月14、15日

      

      第二次全国证券从业人员资格考试

      报名时间:2009年4月7日至17日

      考试时间:2009年5月23、24日

     

      第三次全国证券从业人员资格考试

      报名时间:2009年8月4日至14日

      考试时间:2009年9月26、27日



      第四次全国证券从业人员资格考试

      报名时间:2009年10月9日至19日

      考试时间:2009年11月28、29日



      注: 1、3月、5月全国从业资格考试仍使用2008年版考试大纲及教材,9月、11月全国从业资格考试使用2009年版考试大纲及教材

    [编辑本段]证券从业资格考试证书等级细分

      证券业目前是国内高收益、高风险行业,是金融行业重要的支柱。中国正处于前所未有的大牛市中,随着金融体制改革不断深化,银行、保险以及社保基金介入证券领域投资,金融业掀起了金融人才的竞争,同时国外金融机构也开始竟相涌入中国,金融人才的薪金更是“水涨船高”。证券从业资格证作为证券行业唯一的资格证书,成为从事证券行业工作的主要依据。

      资格证书工作使用范围:

      目前从事证券工作的范围主要有:证券公司各部门、银行投资部、银行基金部、金融资产管理公司、上市公司证券部、中外合作基金公司、国内基金公司、中外合作证券公司、投资公司、投资顾问公司、保险公司投资部、会计师事务所以及国内的大中型企事业单位。

      证书管理

      证券从业资格考试是由中国证券监督管理委员会(国务院直属机构)组织全国统考的一项重要考试。该证书由中国证券业协会颁发,是从事证券行业工作必须持有的资格证书,考试成绩永久保持,在全国范围内有效。

      课程内容

      1.证券市场基础知识 2.证券交易 3.证券投资基金 4.证券发行与承销 5.证券投资分析

      取得证书等级

      证券从业资格证书: 基础课+任一门专业课

      证券从业一级资格证书:基础课+任二门专业课

      证券从业二级资格证书:基础课+4门专业课

      考试形式:计算机答题,中文题目,单科考试120分钟,单科60分及格。



    一次考试随你报几门的,70元/门

    09-07-22 | 添加评论 | 打赏

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  • 0

    ly12010119

    你好:
    我在【中华管证券学习网】httP://www.100zq.com  
    帮你查了一下,如果你想更清楚的了解可以自己进去看看

    中国证券业实行从业人员资格管理制度,由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。
    证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,从事相应的证券活动。
    考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券业从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

    09-10-07 | 添加评论 | 打赏

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  • 0

    kmrur

    在网上看见好像看到北京通博学校有个保过班,听说很不错,是一个中央财经大学的教授,你不妨去了解一下!

    09-12-29 | 添加评论 | 打赏

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  • 0

    ooppccc

    自2004年7月1日开始实施的《行政许可法》,目的是规范行政许可的设定和实施,保护公民、法人和其他组织的合法权益,维护公共利益和社会秩序,保障和监督行政机关有效实施行政管理。其原则是公开、公正、公平、便民、效率和信赖保护。从该法的目的和原则我们可以看出,该法出台是我国法律制度的一次重大变革,其实施进一步削弱和限制了公权力的行使,即行政机关实施具体行政行为的强势力量,进一步彰显了行政相对人的利益。作为把握市场准入门槛的重要部门,我们工商机关在两年多的执法实践中,为适应这种转变作了不懈的努力。当前,我市工商系统在认真贯彻《行政许可法》和《全面推进依法行政实施纲要》基础上,坚持依法行政,规范执法行为,不断提高执法水平,为维护市场经济秩序,把好市场准入关,当好经济卫士作出了一定努力,取得了一定成效,但由于长期以来形成的职能本位思想,仍不同程度存在以下几方面的问题:
      (一)滥用职权,违法实施行政许可。部分工作人员,或碍于情面,对找上门的直接、间接关系难以推脱而大开绿灯,或出于私利,为从申请人手中得到财物或者权力交换而放松审查,或基于本部门经济利益,为完成登记费收入预算任务而降低门槛,或责任心不强、疏忽大意、玩忽职守而违法作出准予行政许可决定,或政治妥协,为服务本地的经济大局而屈从于政府的压力对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可。
      (二)强调形式审查,忽视实质审查。行政许可法原则上只规定许可部门主要进行合法审查,审查申请人提供材料的形式要件是否完备,对申请材料的真实性由申请人自身承担责任(有少数例外情况)。基于此种原因,在实际操作中我们强调形式审查,而忽视实质审查,对《行政许可法》的理解过于片面,而没有把该法同我们的工商职能职责加以结合。少数申请人利用这个漏洞,提供虚假材料,骗取登记,虽然对比我们可以通过事后监督加以解决,但由于我们自身条件限制,不可能对此类违法一一纠正,导致监管缺位。
      (三)事前审查过于机械,事后监督流于形式。对当前的注册登记工作,多数情况下,我们都能正确履行职责,对事前审查把关较严,但往往忽视《行政许可法》36条:“发现行政许可事项直接关系他人重大利益的,应当告知该利害关系人,申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。行政机关应当听取申请人、利害关系人的意见。”47条“行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的,行政机关在作出行政许可决定前,应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利;申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的,行政机关应当在二十日内组织听证”。由于对告知义务理解不深,在对申请人的申请材料审查时,缺乏高度,缺乏全局意识,一旦没有履行告知义务,就要承担行政诉讼败诉的风险。在事后监督中,当前我市主要通过市场巡查、年检和企业回访制加以规范,但回访往往流于形式,对回访发现的问题不够重视,处理也不及时,如对公司登记六个月后未正常开业我们的管理人员往往睁一只眼闭一只眼,既不按《公司法》吊销其执照,也不督促其正常营业,导致经济户口信息混乱,开业多,失踪的也多。对公司股东未依法转移的用作出资的财产,往往放任不管。
      (四)市场退出机制不完善。市场的准入和准出是一个系统工程,但现实中我们过多强调准入,而忽视了对准出的监管。有的企业主出于阶段性目的,注册登记了一段时间后其目的达到或虽未达到但已没有相关业务,将执照束之高阁;有的企业因经营不善,负债累累而突然消失;有的企业因前置许可被吊销,不再具备特许经营条件,但由于与相关部门协作较少,不能及时作出相应处理。对上述企业的退出我们通常听之任之,缺乏有效的监督,久而久之损害了我们的威信。
      诸如此类,不一而足。不仅有损工商部门的形象,同时带来很大的行政诉讼败诉风险。究其原因,不外乎是部分工作人员素质不高,法律观念不强,责任心欠缺,思想僵化的结果。解决之道,我认为应从三方面着手:
      一、 坚持依法行政,不断提升法治化水平。
    在实施行政许可时,要始终把依法行政作为工商行政管理工作的生命线。要
    做到依法行政,仅仅靠学习法律还不够,还需要在执法过程中根据当前形势的特点和具体情况的不同,用准、用活、用足法律法规。既把握原则,又不失灵活,对行政许可的申请人,我们的窗口工作人员,要切实做到有法可依,有法必依,严格按照法律、法规办事。这就要求我们不仅要掌握法律条文,同时要理解法律的渊源,产生的立法背景、立法宗旨、立法思路、立法模式以及立法原则。一要认真学习,充分认识行政许可法的重要意义,二要加强培训,准确理解行政许可法的规定,三要加强有关制度建设和队伍建设,四要理解其与行政审批制度改革的关系。
      二、 以制度管人,全面推进制度化建设。
    俗话说“没有规矩,不成方圆。”制度管理最大的优点是稳定性和可预见性,要树立“制度治本”的理念,以执法监督为抓手,规范具体行政行为,为依法行政提供机制保障。不断创新执法监督的方式和方法,在执法监督的方式上,由专项检查向综合检查延伸;在执法监督的对象上,由行政处罚向行政许可延伸;在执法监督的手段上,运用计算机编程设定执法程序,由职级控制向程序控制延伸。一是坚持“谁审批,谁负责”,把责任落实到部门和个人。对许可人在行使许可权时的违法违规行为,追究主管领导和直接责任人员的行政责任或法律责任;二是除机关内部的层级监督外,要主动接受各方监督,广泛听取社会各界对许可工作的意见和建议,充分发挥各级机关法制工作机构的作用;三是对违反规定的许可行为,实行社会举报制度;四是对许可管理和许可执行情况,实行社会咨询和定期检查制度,促进许可监督机制法制化,以加强对许可事项的事后跟踪监管,建立长效管理机制。
      三、 转变监管理念,努力打造服务型工商。
    要引导我们的干部,特别是窗口工作人员,树立正确的权力观、宗旨观,把党的先进性体现到我们的许可工作中去,深入理解“权为民用,利为民谋,情为民系”的意义。我们的权力来自人民,我们的工商事业成败与否,最终也只有由人民群众来评判。要改变过去老一套的以管理者自居的作风,要把群众的呼声作为第一信号,把百姓的需要作为第一选择,把企业的评判作为第一标准。在全面推行政务公开和首问首办负责制的基础上,为更好地服务地方经济,构建和谐社会作出努力。要做到这一点,不仅要努力把握监管与服务的最佳结合点,在监管中服务,寓服务于监管,形成监管与服务的良性互动,打造服务型工商。同时,我们自身应放下“已垂直”的架子,改变不受地方政府干预的想法,基层工商部门都要积极主动向当地政府多请示、多汇报,争取领导的支持,正确处理好严格执法与优质服务的关系,并注重与相关部门的配合,加强信息交流,对市场的监管并非工商部门一家之力可以完成,加强被许可人的事前、事中、事后监管,需要各部门各司其责,同时加强协作交流,建立企业监管的动态信息网,并对市场退出机制加以规范,规避风险,以此来促进我们更好地履行职责,充分保障公民、法人、其他组织的合法权益,共同维护好公共利益和社会秩序。

    10-01-08 | 添加评论 | 打赏

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    637810922

    10月10号到20号报名,11月28号考试;具体信息参看证券业协会网站,很全面。这门考试通过率较低,平均每科34%,投资分析和承销保荐最低,基础相对较高

    10-01-08 | 添加评论 | 打赏

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